伴隨著改革開放的時(shí)代浪潮,中國(guó)證券行業(yè)從無到有,由弱到強(qiáng),實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展。中國(guó)用幾十年時(shí)間走過了西方國(guó)家上百年的資本市場(chǎng)發(fā)展歷程,充分體現(xiàn)了后發(fā)優(yōu)勢(shì)。但同時(shí),因?yàn)橘Y本市場(chǎng)具有內(nèi)在的脆弱性、風(fēng)險(xiǎn)的外部性等,其合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展至關(guān)重要。為了證券行業(yè)的持續(xù)、規(guī)范、健康發(fā)展,牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線,必須形成長(zhǎng)效的內(nèi)生約束機(jī)制。由此,合規(guī)管理應(yīng)運(yùn)而生并不斷發(fā)展完善,對(duì)證券投顧行業(yè)來說,合規(guī)既是“生命線”,也是行業(yè)能夠行穩(wěn)致遠(yuǎn)的立足點(diǎn)和基本點(diǎn)。

2024年12月,九方智投控股(9636.HK)旗下九方智投正式通過中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心的嚴(yán)格審核,獲得“ISO 37301”合規(guī)管理體系認(rèn)證證書,成為證券投資咨詢行業(yè)首家獲得該體系認(rèn)證的機(jī)構(gòu)。

以合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為指引,構(gòu)建科學(xué)管理

作為國(guó)內(nèi)首批獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)之一,九方智投始終將合規(guī)視為企業(yè)生存與發(fā)展的基石。為響應(yīng)國(guó)家強(qiáng)化金融合規(guī)治理的號(hào)召,九方智投主動(dòng)對(duì)標(biāo)“ISO 37301”合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn),系統(tǒng)性優(yōu)化合規(guī)管理框架。

在制度上,九方智投修訂《合規(guī)手冊(cè)》,全面引入“ISO  37301”標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)要求,覆蓋證券投資咨詢、勞動(dòng)用工、信息安全等全業(yè)務(wù)場(chǎng)景,確保合規(guī)責(zé)任覆蓋所有相關(guān)方。

在風(fēng)險(xiǎn)防控上,九方智投建立全面的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫,梳理行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)并與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)相匹配,通過風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定與動(dòng)態(tài)管理,實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別精準(zhǔn)化、管控措施高效化。

在技術(shù)賦能上,九方智投依托自主研發(fā)的九方合規(guī)風(fēng)控平臺(tái),運(yùn)用人工智能、大數(shù)據(jù)等技術(shù),打造“AI監(jiān)測(cè)官”“AI巡查官”等智能工具,實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)全流程合規(guī)監(jiān)測(cè)與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警,有效提升合規(guī)管理效能,關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率達(dá)100%。

重管理、講文化、強(qiáng)監(jiān)督,合規(guī)賦能業(yè)務(wù)創(chuàng)造價(jià)值

科學(xué)的合規(guī)管理體系是企業(yè)抵御風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的核心保障。此次通過中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心“ISO 37301”認(rèn)證,九方智投進(jìn)一步夯實(shí)了合規(guī)管理體系的三大核心優(yōu)勢(shì)。

首先是全流程閉環(huán)管理。從業(yè)務(wù)推廣、客戶適當(dāng)性管理到投研風(fēng)控、投訴處理等,九方智投構(gòu)建了“事前智能審核、事中實(shí)時(shí)預(yù)警、事后溯源追責(zé)”的全鏈路風(fēng)控閉環(huán)。

其次是全員合規(guī)文化。九方智投推行合規(guī)教育、合規(guī)宣傳、合規(guī)榮譽(yù)“三位一體”的合規(guī)教育體系,通過分層培訓(xùn)、榮譽(yù)激勵(lì)、線上線下一體化宣傳,實(shí)現(xiàn)全員合規(guī)意識(shí)滲透。2024年,九方智投合規(guī)培訓(xùn)覆蓋率達(dá)100%,并打造“合規(guī)明星”“合規(guī)先鋒隊(duì)”等標(biāo)桿團(tuán)隊(duì)。

圖為九方智投進(jìn)行員工合規(guī)培訓(xùn)

最后是獨(dú)立的監(jiān)督機(jī)制。九方智投建立“三道防線”協(xié)同機(jī)制,由業(yè)務(wù)部門、合規(guī)風(fēng)控部門及第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)層層把關(guān),確保合規(guī)管理獨(dú)立性與有效性。

以“ISO 37301”認(rèn)證為起點(diǎn),持續(xù)精進(jìn)合規(guī)治理

此次“ISO 37301”認(rèn)證的通過,是九方智投合規(guī)建設(shè)的重要里程碑,更是新征程的起點(diǎn)。九方智投將持續(xù)深化合規(guī)管理體系,推動(dòng)合規(guī)經(jīng)驗(yàn)共享,助力行業(yè)健康發(fā)展,履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任。

九方智投合規(guī)負(fù)責(zé)人表示,九方智投一直將合規(guī)管理作為公司治理的關(guān)鍵要素,深度融入企業(yè)文化,以“本分誠(chéng)信、追求至善、合規(guī)共進(jìn)、筑夢(mèng)同行”的合規(guī)價(jià)值觀,規(guī)范全體員工行為,公司始終堅(jiān)持在國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范的指引下,依法、合規(guī)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值,誠(chéng)信贏得未來。九方智投以“ISO 37301”認(rèn)證為契機(jī),重點(diǎn)圍繞“法律監(jiān)管”、”公司治理”、“廉潔誠(chéng)信”、“信息安全”、“業(yè)務(wù)風(fēng)控”五大維度開展合規(guī)管理,為依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)提供有效支持和監(jiān)督,最大限度維護(hù)客戶、公司股東的合法權(quán)益,切實(shí)履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任,為中國(guó)資本市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

免責(zé)聲明：市場(chǎng)有風(fēng)險(xiǎn)，選擇需謹(jǐn)慎！此文僅供參考，不作買賣依據(jù)。